實行告知承諾！寧波：工程檔案聯合驗收“最多跑一次”

4月17日，寧波市住建局發布《關于開展建設工程檔案聯合驗收“容缺受理、告知承諾”改革試點工作的通知》，主要內容如下：

1、推行建設工程檔案聯合驗收“容缺受理、告知承諾”改革，2020年6月底完成試點工作。

2、符合容缺審批條件的，申請人根據告知內容作出承諾后，檔案管理機構可先行作出驗收認可意見。

除因糾紛未提供相關檔案、未組卷及未同步形成電子檔案等情況外。

3、容缺受理承諾辦理的，上按總案卷數30%抽查檔案。

建設工程項目由多個單位工程組成時，公共部分文件為必查檔案，單位工程文件為抽查檔案。

4、建設單位超過承諾期限的責令整改，拒不履行承諾義務的將進行行政處罰并納入聯合懲戒機制。

各區縣(市)、功能園區住房城鄉建設行政主管部門，各城建檔案管理機構：

為深入貫徹《國務院辦公廳關于全面開展工程建設項目審批制度改革的實施意見》《浙江省人民政府關于印發浙江省深化工程建設項目審批制度改革工作實施方案的通知》等文件要求，根據省建設廳《關于做好工程檔案“最多跑一次”改革試點工作的通知》的部署，現就推行建設工程檔案聯合驗收“容缺受理、告知承諾”改革相關試點工作通知如下：

一、工作目標

將提速增效改革作為推進便民服務的重要抓手，堅持問題導向、需求導向和效果導向，以實現工程檔案驗收“最多跑一次”改革為目標，加強作風建設、提升服務水平、強化部門協作，按照“提前告知、實時介入、全程服務、按時辦結”的要求，強化工程檔案驗收事前、事中、事后服務監管，確保工程檔案驗收、移交事項辦理依法合規、便民高效。

二、容缺受理承諾辦理原則

除因糾紛未提供相關檔案、未組卷及未同步形成電子檔案等外，能夠通過事中事后監管滿足檔案驗收要求且不會產生嚴重后果，符合容缺審批條件的，在予以容缺受理后，一次性告知申請人需要補全的材料，申請人根據告知內容能作出承諾的，城建檔案管理機構可以先行作出驗收認可意見。

三、容缺受理承諾辦理實現方式

經全面指導服務、檢查評估，在檔案基本齊全、完整、系統的前提下，可以容缺受理。檔案經驗收存在不符合要求的整改項，建設單位承諾整改責任及時限可先行辦理驗收認可文件，在辦理檔案移交事項時容缺檔案資料需完成整改。

四、容缺受理承諾辦理的組織實施

(一)事前強化全過程指導服務

1.部門聯動提前告知。與行政審批窗口建立信息聯動機制，在辦理施工許可階段收集項目報建信息，提前告知服務對象檔案驗收移交相關要求。通過開工階段的部門聯動與服務對象建立溝通機制，為開展施工過程中提前介入指導服務創造條件。

2.前置指導服務全覆蓋。結合項目預期竣工時間合理安排業務指導介入時序，開展多種形式的業務指導。開工后至竣工前6個月為業務指導服務期，主要是指導服務對象“怎么做”;竣工前6個月至竣驗前為督促檢查期，重點是檢查“做得怎么樣”，目的是指導服務對象在申報驗收前按規范標準要求初步完成檔案驗收工作內容(檢查評估)，為聯合驗收按時辦結打好基礎。

3.量化清單，細化統一驗收標準。在執行《寧波市住房和城鄉建設局關于調整寧波市建設工程檔案進館范圍的通知》(甬建發〔2019〕44號)基礎上，按每個項目類型、實際形成文件定制檔案的模塊化、個性化進館范圍。文件的質量要求、檔案的整理要求在貫徹相關國家、行業業務標準的基礎上，按照細化的《建設工程檔案業務服務手冊》《建設工程檔案裝訂、折圖、掃描技術指引》等業務標準執行，使服務對象對相關業務標準、要求一目了然，具有可操作性。

(二)事中規范承諾辦理流程

1.按規定時限及時組織檔案驗收。原則上按總案卷數30%抽查檔案，并兼顧被抽查檔案的代表性。

2.建設工程項目由多個單位工程組成時，公共部分文件為必查檔案，包括工程準備階段文件、監理文件、多個單位工程共用的施工管理技術進度等文件、施工物資出廠質量證明文件及進場檢測文件。

3.建設工程項目由多個單位工程組成時，單位工程文件為抽查檔案，抽查項目主要的、重要的、代表性單位工程文件，包括施工記錄文件、施工試驗記錄及檢測文件、施工質量驗收文件、施工驗收文件、竣工圖文件。

4.根據城建檔案管理機構出具的驗收整改意見書，由建設單位提交經法定代表人或其委托的代理人簽字并加蓋單位公章的書面告知承諾書。城建檔案管理機構按聯合驗收要求及時辦結驗收事項。

(三)事后監督限期整改

1.實行“告知承諾制”辦結檔案驗收事項的檔案實行分階段歸檔，已歸檔案按現狀存放城建檔案管理機構并提供對外利用，補充檔案符合要求銷項后，辦理檔案移交事項時一并辦理移交手續。

2.對納入告知承諾涉及檔案齊全、完整性的后補檔案單獨組卷，原檔案不再拆卷補充。

3.對納入告知承諾涉及不符合案卷質量相關要求的檔案，城建檔案管理機構以卷為單位確定整改方式，原則上現場整改，個別檔案視整改實際需要可離館整改。

4.承諾時限可由城建檔案管理機構和建設單位共同商議，最長不超過辦理檔案移交事項時限。

5.城建檔案管理機構應加強事后監督管理，在承諾期限內做好督促催交工作。建設單位超過承諾期限責令整改，拒不履行承諾義務的按照《建設工程質量管理條例》規定提交相關部門行政處罰并納入聯合懲戒機制。

五、試點要求

(一)強化組織領導。建設工程檔案驗收、移交是工程建設項目審批制度改革的一項重要內容，是實現“最多跑一次”改革難度最大的事項，要求在2020年6月底完成試點工作。各地建設行政主管部門要加強組織領導，各地城建檔案管理機構在實施試點方案的基礎上，要總結經驗，積極探索檔案驗收、移交新模式。

(二)強化實踐探索。各地城建檔案管理機構要積極通過“互聯網+政務服務+政務監管”等手段，利用審批系統探索建設項目全過程文件資料在線電子化共享渠道，提前介入、實時收集、全程跟蹤、按時辦結，推動檔案驗收移交事項便民高效。

(三)強化依法治檔。各地建設行政主管部門要根據《建設工程質量管理條例》《城市建設檔案管理規定》《浙江省城建檔案管理辦法》等有關法律法規，把建設工程檔案驗收、移交工作納入城鄉建設監督管理范圍，強化工程檔案法定驗收原則、建設單位主體責任原則，提高依法治檔水平。

寧波市住房和城鄉建設局

2020年4月17日